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公司始終堅持“以滿足客戶需求為中心”的服務理念，秉承“惟有創(chuàng)新”的核心價值觀，持續(xù)為客戶提供高品質(zhì)服務。有效的公司治理是為客戶提供高品質(zhì)價值服務的基本保障。公司已經(jīng)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關法律、規(guī)范性文件的要求，建立并完善公司法人治理結構，建立健全內(nèi)部管理和控制制度，規(guī)范公司運作，建立以股東大會、董事會、監(jiān)事會及經(jīng)營管理層為主體結構的決策與經(jīng)營管理體系。
現(xiàn)有公司治理體系下，公司實行集體決策，遵循共同價值、責任聚焦、民主集中、分權制衡、自我批判的原則，高效決策，不把公司的命運系于個人之上，不把公司決策權系于個人之上，為公司的長久發(fā)展提供了決策路徑基礎。
股東大會是公司最高權力機構，決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃，對公司增資、合并、分立并、利潤分配、選舉董事/監(jiān)事等重大事項作出決策。
董事會是決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案、公司戰(zhàn)略、經(jīng)營管理和客戶滿意度的最高責任機構，承擔帶領公司前進的使命，行使公司戰(zhàn)略與經(jīng)營管理決策權，確保客戶、股東及其他利益相關者的利益得到維護。
監(jiān)事會主要職責是對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對公司經(jīng)營和財務狀況監(jiān)督、合規(guī)監(jiān)督，促進公司的依法合規(guī)運轉(zhuǎn)。
公司實施第三方會計師事務所獨立審計。會計師主要根據(jù)會計準則和審計程序?qū)灸甓蓉攧請蟊磉M行審計，評估財務報表是否真實和公允，對財務報表發(fā)表審計意見，并對公司內(nèi)部控制運行是否存在缺陷發(fā)表獨立審計意見。
董事會決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案、公司戰(zhàn)略、經(jīng)營管理和客戶滿意度的最高責任機構，承擔帶領公司前進的使命，行使公司戰(zhàn)略與經(jīng)營管理決策權，確保客戶與股東的利益得到維護。
董事會的主要職責為：
（一）召集股東大會，并向股東大會報告工作；
（二）執(zhí)行股東大會的決議；
（三）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；
（四）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；
（五）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；
（六）制訂公司增加或者減少注冊資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；
（七）擬訂公司重大收購、收購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案；
（八）在股東大會授權范圍內(nèi)，決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯(lián)交易等事項；
（九）決定公司內(nèi)部管理機構的設置；
（十）聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會秘書；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務負責人等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項；
（十一）制定公司的基本管理制度；
（十二）制訂公司章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事項；
（十四）向股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務所；
（十五）聽取公司總經(jīng)理的工作匯報并檢查總經(jīng)理的工作；
（十六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程授予的其他職權。
董事會成員：
董 事長：吳耀華；
董 事：孟新、張小藝、蔣霞、徐慧、黃欽；
獨立董事：王玉燕、朱玲、馬建春。
董事會運作：
2020年董事會共召開八次會議，全部董事均親自出席了所有董事會會議。會議主要圍繞公司經(jīng)營決策、科創(chuàng)板上市及募集資金管理等事宜開展，主要審議了選舉公司董事、使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品、調(diào)整公司組織架構、2019年度各項工作報告、續(xù)聘會計師事務所、2020年1-3月財務報表審閱報告、2017年度、2018年度、2019年度及2020年1-6月審計報告、2020年1-9月財務報表審閱報告、銀行綜合授信、使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理、使用部分募集資金向全資子公司增資以實施募投項目、使用銀行承兌匯票支付募投項目資金并以募集資金等額置換等相關事項。董事會各次會議上，與會董事均認真審議了各項議案，并按照《公司章程》等的規(guī)定形成了會議記錄及會議決議。
公司按照《公司法》的相關要求，設立監(jiān)事會。監(jiān)事會主要職責是對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對公司經(jīng)營和財務狀況監(jiān)督、合規(guī)監(jiān)督。
監(jiān)事會的主要職責：
（一）應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見；
（二）檢查公司財務；
（三）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；
（四）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；
（五）提議召開臨時股東大會，在董事會不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會職責時召集和主持股東大會；
（六）向股東大會提出提案；
（七）依照《公司法》的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；
（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務所、律師事務所等專業(yè)機構協(xié)助其工作。
監(jiān)事會成員：
監(jiān)事會主席：孫東云；
監(jiān)事：劉延紅；
職工代表監(jiān)事；趙偉。
監(jiān)事會運作：
2020年度，監(jiān)事會共召開5次會議，會議主要圍繞公司財務及募集資金管理等事宜開展，主要審議了續(xù)聘會計師事務所、2020年1-3月財務報表審閱報告、2017年度、2018年度、2019年度及2020年1-6月審計報告、2020年1-9月財務報表審閱報告、使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理、使用部分募集資金向全資子公司增資以實施募投項目、使用銀行承兌匯票支付募投項目資金并以募集資金等額置換等相關事項，并形成了相關會議記錄及會議決議。
股東大會是公司最高權力機構，決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃，對公司增資、合并、分立并、利潤分配、選舉董事/監(jiān)事等重大事項作出決策。公司全體股東均有權出席或者委托代表出席公司的股東大會。
股東大會的主要權力：
（一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；
（二）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項；
（三）審議批準董事會的報告；
（四）審議批準監(jiān)事會報告；
（五）審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；
（六）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；
（七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；
（八）對發(fā)行公司債券作出決議；
（九）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；
（十）修改公司章程；
（十一）對公司聘用、解聘會計師事務所作出決議；
（十二）審議批準規(guī)定的擔保事項；
（十三）審議公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%的事項；
（十四）審議批準變更募集資金用途事項；
（十五）審議股權激勵計劃；
（十六）審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定應當由股東大會決定的其他事項。
股東大會運作：
2020年度，董事會共召集召開一次年度股東大會、兩次臨時股東大會。公司董事會根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關法律法規(guī)和《公司章程》等要求，嚴格按照股東大會的決議及授權，認真執(zhí)行股東大會通過的各項決議。
公司實施第三方會計師事務所獨立審計。會計師主要根據(jù)會計準則和審計程序?qū)灸甓蓉攧請蟊磉M行審計，評估財務報表是否真實和公允，對財務報表發(fā)表審計意見，并對公司內(nèi)部控制運行是否存在缺陷發(fā)表獨立審計意見。
獨立審計審計范圍主要為年度財務報表。任何潛在影響外部審計師客觀性和獨立性的關系或服務，都要與審計委員會討論。此外，獨立審計師還與審計委員會共同商討審計中可能遇到的問題、困難以及管理層的支持情況。
公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務和事項以及高風險領域。納入評價范圍的單位包括：蘭劍智能科技股份有限公司、山東洛杰斯特物流科技有限公司。納入評價范圍單位的資產(chǎn)總額占公司合并財務報表資產(chǎn)總額的100%，營業(yè)收入合計占公司合并財務報表營業(yè)收入的100%。
納入評價范圍的主要業(yè)務和事項包括：組織架構、內(nèi)部監(jiān)督、企業(yè)文化、研發(fā)設計、人力資源、采購業(yè)務、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務、項目實施、關聯(lián)交易、重大投資、財務報告等。重點關注的高風險領域主要包括資金活動、財務報告、采購業(yè)務、銷售業(yè)務、項目實施等。
公司內(nèi)部控制的目標是合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進實現(xiàn)公司戰(zhàn)略。
控制環(huán)境：
公司的控制環(huán)境反映了治理層和管理層對于控制的重要性的態(tài)度，控制環(huán)境的好壞直接決定著內(nèi)部控制制度能否順利實施及實施的效果。在董事會、管理層以及公司全體員工的共同努力下，公司已建立一套較為完整且持續(xù)有效運行的內(nèi)控體系，從公司層面到各業(yè)務流程層面均建立了必要的內(nèi)控措施，為公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務報告及相關信息的真實完整提供合理保障。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
（1）完善的法人治理結構
公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司章程指引》等法律法規(guī)的要求，不斷完善法人治理結構，規(guī)范公司運作，建立健全了股東大會、董事會、監(jiān)事會等治理機構。股東大會、董事會、監(jiān)事會分別按其職責行使決策權、執(zhí)行權和監(jiān)督權。上述機構權責明確、相互獨立、相互制衡、運作規(guī)范。
（2）內(nèi)部監(jiān)督
公司以監(jiān)事會和審計部門作為對公司進行稽核監(jiān)督的機構。按照有利于事前、事中、事后監(jiān)督的原則，專門負責對公司經(jīng)營情況、財務情況，經(jīng)濟運行質(zhì)量、效益內(nèi)部控制制度等進行監(jiān)督和檢查，并對每次檢查對象和內(nèi)容進行評價，對在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，及時提出改善經(jīng)營控制管理建議和意見，并督促相關部門及時整改，確保內(nèi)控制度的有效實施，保障公司的規(guī)范運作。
（3）企業(yè)文化
公司以“聚焦物流客戶痛點，提供最優(yōu)價值的物流系統(tǒng)解決方案，持續(xù)為客戶創(chuàng)造最大價值”為使命，本著“以滿足客戶需求為中心，踐行工匠精神、追求精益求精，求真創(chuàng)新、快速反應、培養(yǎng)持久學習力，團隊協(xié)作、高效執(zhí)行力，自我審視、善于反思”的價值觀，堅持并遵循“全體系物流產(chǎn)品自主研發(fā)、客戶全流程解決方案打造，項目產(chǎn)品走向國際化”的戰(zhàn)略規(guī)劃，力求為客戶提供自動化、智能化的物流自動化系統(tǒng)。
（4）人力資源政策與實務
公司以公開招聘為主，堅持“公平、公正、公開”的用人制度，以“為組織找到最合適人才，為人才匹配最合適崗位”為人才引進目標，充分發(fā)揮員工最大潛能，為公司創(chuàng)造最大價值。公司實行全員勞動合同制，制定了系統(tǒng)的《人力資源管理控制程序》等相關人事管理制度。對招聘入職、人員錄用、員工檔案、試用期管理、培訓發(fā)展、工資薪酬、福利待遇、績效考核、內(nèi)部調(diào)動、員工晉升、考評和員工行為規(guī)范等人力資源管理做了詳細的規(guī)定。
風險評估：
公司設立了專門的內(nèi)控與風險管理部門，定期開展針對全球所有業(yè)務流程的風險評估，對公司面臨的重要風險進行識別、管理與監(jiān)控，預測外部和內(nèi)部環(huán)境變化對公司造成的潛在風險，并就公司整體的風險管理策略及應對方案提交公司決策。各流程責任人負責識別、評估與管理相關的業(yè)務風險并采取相應的內(nèi)控措施。公司已建立內(nèi)控與風險問題的改進機制，能夠有效管理重大風險。
控制活動：
為保證內(nèi)部控制在經(jīng)營管理中的有效執(zhí)行，確保控制目的的實現(xiàn)，將風險控制在可承受范圍之內(nèi)，公司實施了一系列內(nèi)部控制活動，包括：
（1）不相容職務分離控制
公司在崗位設置前會對各業(yè)務流程中所涉及的不相容職務進行分析、梳理，考慮到不相容職務分離的控制要求，實施相應的分離措施，形成各司其職、相互制約的工作機制。
（2）交易授權控制
公司按交易金額的大小及交易性質(zhì)不同劃分了兩種層次的授權：一般授權和特別授權。對于一般性交易如購銷業(yè)務、費用報銷業(yè)務等采取各職能部門、分管副總、財務總監(jiān)、總經(jīng)理分級審批制度。對于非經(jīng)常性交易如投資、發(fā)行股票等重大交易需提交董事會、股東大會審議。
（3）會計系統(tǒng)控制
本公司財務部按照《公司法》、《會計法》和《企業(yè)會計準則》等法律法規(guī)及其補充規(guī)定，制訂了《財務管理制度》，同時還先后出臺了有關費用審批權限和開支標準等配套實施方法。依法設置會計機構，配備必要的會計從業(yè)人員。公司財務管理和會計核算已經(jīng)從崗位上作了職責權限劃分，并匹配相應的人員以保證財會工作的順利進行。
（4）資產(chǎn)管理控制
公司建立了資產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，各項實物資產(chǎn)建立臺賬進行記錄、保管，堅持進行定期盤點、賬實核對等措施，確保財產(chǎn)安全。同時，公司對貨幣資金、實物資產(chǎn)的驗收入庫、領用發(fā)出、保管及處置等關鍵環(huán)節(jié)進行控制，采取了職責分工、實物定期盤點、財產(chǎn)記錄、賬實核對等措施，定期對應收款項、對外投資、固定資產(chǎn)、在建工程、無形資產(chǎn)等資產(chǎn)進行減值測試，合理計提資產(chǎn)減值損失。
（5）其他
公司根據(jù)實際情況建立起了涵蓋生產(chǎn)、采購、銷售、財務管理、對外投資、關聯(lián)交易、對外擔保、行政人事管理等一系列運營環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度，形成了公司高效運行的制度基礎。同時，公司根據(jù)外部環(huán)境的變化及實際運營需要，及時進行控制內(nèi)容及流程的更新、完善。
信息與溝通：
公司設立多維度的信息與溝通渠道，及時獲取來自客戶、供應商等的外部信息，并建立公司內(nèi)部信息的正式傳遞渠道，同時公司ERP系統(tǒng)實現(xiàn)了從設計、采購、項目管理、入庫、出庫、庫存管理、銷售全過程管理，同時又能夠滿足日常辦公、人事管理等需求。公司采用“用友T6”財務管理系統(tǒng)，進行財務的規(guī)范化管理；公司借助阿里的信息溝通平臺“釘釘”，實現(xiàn)了信息的高效溝通和協(xié)同辦公。同時，公司并定期由各級管理者/流程責任人組織業(yè)務流程和內(nèi)控培訓，確保所有員工能及時掌握信息。公司亦建立了各級流程責任人之間的定期溝通機制，回顧內(nèi)控執(zhí)行狀況，跟進和落實內(nèi)控問題改進計劃。
監(jiān)督：
公司設立了內(nèi)部投訴渠道、調(diào)查機制、防腐機制與問責制度，并在與供應商簽訂的《誠信廉潔合作協(xié)議》中明確相關規(guī)則，供應商能根據(jù)協(xié)議內(nèi)提供的渠道，舉報員工的不當行為，以協(xié)助公司對員工的誠信廉潔進行監(jiān)查。內(nèi)部審計部門對公司整體控制狀況進行獨立和客觀的評價，并對違反商業(yè)行為準則的經(jīng)濟責任行為進行調(diào)查，審計和調(diào)查結果報告給公司高級管理層和審計委員會。此外，公司建立了對各級流程責任人問責及彈劾機制，并例行運作。審計委員會和公司CFO定期審視公司內(nèi)控狀況，聽取內(nèi)控問題改進計劃與執(zhí)行進展的匯報，并有權要求內(nèi)控狀況不滿意的流程責任人和業(yè)務管理者匯報原因及改進計劃。
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